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[多选题]

业务受理人员应实时检查业务处理情况,保证客户服务效率,确保受理业务的真实性、完整性、合规性()

A.真实性

B.完整性

C.有效性

D.合规性

答案
ABD
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第1题

营业网点()负责业务的前端操作,对所受理业务的真实性、合规性和业务依据的完整性负责

A.业务经办人员

B.业务主管人员

C.业务授权人员

D.业务审批人员

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第2题

共享核算人员严格按照《企业会计准则》、《中国石油化工集团(股份)公司会计手册》、《财务共享服务业务操作规范》等相关规定,审核企业服务申请影像件、电子附件等相关单据的、、、把控业务实质,确保账务处理合法性、合规性、准确性、完整性、及时性()

A.真实性

B.合法性

C.完整性

D.及时性

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第3题

对公跨境业务合规信息查询审核要点包括()。

A.业务单据完整性

B.业务单据真实性

C.业务单据合规性

D.业务单据合理性

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第4题

开立对公结算账户时,银行受理人员应()

A.确认提交业务的申请人为单位有权人

B.审查客户结算账户开户业务信息的真实性、完整性、合规性

C.开户资料的留存

D.对需尽职调查的,受理人员应提交尽职调查以确认其真实性。

E.对已确认开户信息真实且符合开户条件的,在《开立单位银行结算账户申请书》上正确填写账户名称、账号及受理意见

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第5题

本地审核员应对所审核业务的负责()

A.真实性

B.合规性

C.完整性

D.有效性

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第6题

营业机构内勤行长在业务审批时,对业务负责()

A.真实性

B.合规性

C.资料的完整性

D.资料的美观性

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第7题

银行提供贸易融资时,应注重贸易融资业务的自偿性及服务于实体经济的特性,确保交易基础的()。

A.合规性

B.真实性

C.合法性

D.完整性

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第8题

客户经理对客户用信申请和提交的材料的完整性、合规性和规范性初步调查后,决定是否受理申请的信贷业务是()

A.业务受理行上级行

B.业务受理行信贷部门负责人和客户部门负责人

C.业务受理行信贷部门负责人

D.业务受理行负责人或客户部门负责人

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第9题

集中处理的营业网点必须按照()的业务要求,负责受理和审核客户提交的业务凭证、介质和有关单据,确保业务的真实性、合规性和有效性

A.标准

B.规范

C.合规

D.完整

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第10题

对客户身份、账户资料、预留银行印鉴和存款、支付凭据等的真实性、完整性、合规性负责,严格执行有关金融法规和各项操作规程,确保运营分管业务的真实、完整、合规()

A.综合柜员

B.业务主办

C.委派会计主管

D.支行行长

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