A、①②③
B、②③④
C、①③④
D、①②④
第5题
A.《中国证券投资基金销售人员职业守则》
B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
C.《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》
D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》
第7题
A.基金从业人员应取得基金从业资格,经所在基金管理公司执业注册后执业
B.基金销售人员应坚持销售适用性原则,向客户推荐或者销售合适的基金
C.基金经理应参加后续职业培训,完成规定培训学时
D.基金管理公司研究员应主要依据券商研究报告撰写相关投资研究报告
第8题
A.证券公司从事证券经纪业务部门的管理人员
B.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
C.证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务的专业人员
D.信托机构业务部门的管理人员
第9题
A.证券公司从事证券经纪业务部门的管理人员
B.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
C.证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务的专业人员
D.信托机构业务部门的管理人员
第11题
A.某员工获得基金从业资格后,根据其所在的募集机构指标进行基金募集
B.某员工负责对投资者张某的推介销售,其于冷静期届满后向投资者张某进行回访确认
C.某从业人员具有丰富的投资者资源,因与某机构私交甚好,为该机构进行基金推介
D.某从业人员目前暂无固定职业,但具有基金从业资格,受某机构的委托为该机构进行基金募集
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