从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事的行为中不包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅱ.王某承担营业部风险监控工作

Ⅲ.李某从事客户招揽营销

Ⅳ.赵某从事客户招揽营销

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A．证券经纪人

B．技术人员

C．合规管理人员

D．柜台业务经办人员

A.客户证券资金台账，

B.客户交易结算资金账户，

C.客户银行结算账户，

D.客户交易结算资金管理账户。

A.公众号、微信群等管理不到位，发布信息未经合规审核

B.从事代销金融产品的人员未取得相关从业资格

C.对合规管理、风险监控、信息技术、综合等非营销岗位人员下达考核任务

D.配备的合规管理人员具备三年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历

A.证券公司

B.第三方存管客户

C.银行

D.证监会

A.客户提交的资料和证件是否真实、有效、合规。

B.《特殊业务申请表》是否有效。

C.客户提供的证件类型和证件号码与账户系统开户信息是否一致。

D.认真履行客户的身份识别，对行为异常、办理银证转账交易的频率、金额与客户身份严重不符等异常情况时，必须密切关注。

A.识别、应对

B.识别、防范

C.管理

D.识别、预防、应对和管控

A.本人携带借记卡/存折

B.《个人业务申请表》

C.有效身份证件

D.保证金资金账户卡/股东代码卡（证券账户卡）

A.客户交易资金专用存管账户

B.交易所自有资金账户

C.期货公司自有资金账户

D.期货保证金专用账户