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[单选题]

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求具备的资格条件包括（）

A.实缴注册资本和净资产不低于人民币1000万元

B.具有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元

C.具有证券从业资格的人员中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人

D.具有证券从业资格的人员中，财务顾问主办人不少于10人

答案

C、具有证券从业资格的人员中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人

解析：掌握上市公司并购重组财务顾问的业务许可和业务规则

发布时间：2021-11-14

纠错

更多“证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求具备的资格条件包括（）”相关的问题

第1题

经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（）。Ⅰ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司Ⅱ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第2题

与证券交易、证券投资活动有关的上市公司收购以及上市公司重大资产重组财务顾问业务涉及到的主要部门规章及规范性文件不包括（）。

A．《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》

B．《证券投资顾问业务暂行规定》

C．《上市公司收购管理办法》

D．《上市公司重大资产重组管理办法》

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第3题

需要其从事证券服务的业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以

上的经验，这类证券服务机构包括（）。

Ⅰ．投资咨询机构

Ⅱ．财务顾问机构

Ⅲ．资产评估机构

Ⅳ．资信评级机构

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第4题

上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（）资格的证券公司从事相关业务。

A．证券自营

B．保荐

C．证券经纪

D．证券资产管理

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第5题

申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括（）。

A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

B.有200万元人民币以上的注册资本

C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

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第6题

上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（）资格的证券公司从事相关业务。分值

A．证券自营

B．保荐

C．证券经纪

D．证券资产管理

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第7题

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件包括（）。Ⅰ.具有大学本科以上学历Ⅱ.证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历Ⅲ.期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历Ⅳ.通过证券、期货从业人员资格考试

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第8题

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，申请证券、期贷投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包

括：单独从事证券投资咨询业务的机构，有（）名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员。

A．2

B．1

C．10

D．5

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第9题

根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员不包括（）。

A．证券公司从事证券经纪业务部门的管理人员

B．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

C．证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务的专业人员

D．信托机构业务部门的管理人员

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第10题

根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员不包括（）。分值

A．证券公司从事证券经纪业务部门的管理人员

B．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

C．证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务的专业人员

D．信托机构业务部门的管理人员

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