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[主观题]

四川银行业金融机构从业人员禁止性规定中,对公结算业务条线人员禁止性规定包括()

A.严禁不按实质重于形式原则和不坚持风险导向,不对较高风险等级以上(含)客户、大额可疑交易客户、异地客户开户的真实性(包括资料和印鉴的真实性、开户申请人意愿的真实性和开户办理人身份的真实性)实行双人上门核实

B.严禁不按实质重于形式原则和不坚持风险导向,柜面办理对公存款大额转账和现金支取业务时,不以印鉴审核、支付密码器校验、大额热线查证相结合方式对存款单位资金转出真实性进行审核,不对经办人员真实身份进行审核。

C.严禁不按对账与结算业务办理实行人员、岗位、职责分离的原则开展对账工作

D.严禁不按规定办理账户撤销业务

答案
ABCD
更多“四川银行业金融机构从业人员禁止性规定中,对公结算业务条线人员禁止性规定包括()”相关的问题

第1题

四川银行业金融机构从业人员禁止性规定中,网络和自助服务平台人员禁止性规定包括()

A.严禁单人对现金类自助设备进行操作

B.严禁在没有视频监控的情况下对现金类自助设备进行操作

C.严禁对自助设备差错不及时处理和记载

D.严禁不按规定对自助设备运行情况进行巡查

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第2题

四川银行业金融机构从业人员禁止性规定中,经营网点机构员工禁止性规定包括()

A.严禁输入密码时不进行有效的物理遮挡

B.严禁柜员尾箱现金、自助设备现金混用

C.严禁将非工作用包带入现金区

D.严禁营业终了不按规定由双人对柜员尾箱现金、机构尾箱现金进行账实核对

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第3题

资产处置业务条线人员禁止性规定()

A.严禁未经跨部门(岗位)集体审议机制下的资产处置委员会或类似职能机构的集体审议处置大宗资产。

B.严禁资产处置中不按规定进行账务核算和截留资产处置收入,对账销案存的资产后期清收收入不入账或截留收入。

C.严禁违规处置不良金融资产。

D.严禁对权属证书、抵债资产等不按业务经办与保管分离原则进行管理

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第4题

关于对公结算账户说法错误的是()

A.A应对客户身份和开户目的进行识别

B.B按照实质重于形式原则,坚持风险导向

C.C客户申请账户信息变更、更换预留银行印鉴、账户撤销时,无需亲见亲签

D.D严禁不按规定办理账户撤销业务

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第5题

对公结算业务中严禁不按“对账与结算业务办理实行、、分离”的原则开展对账工作()

A.人员

B.责任

C.岗位

D.机构

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第6题

银行业金融机构各级管理人员严禁对违规人员不按规定处理()

A.问责

B.批评

C.积分

D.通报

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第7题

本行“十不贷”客户和业务,属于授信审查的原则性规定,而非禁止性规定()
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第8题

银行业金融机构授信业务条线人员严禁向熟人发放信用贷款()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第9题

甲作为支行行长,要求印章管理人员乙将支行行政印章交给甲自己保管。以下禁止性规定,甲违反的是()

A.严禁违规保管和使用单位(部门)行政公章、合同专用章、业务印章

B.严禁利用职务上的便利谋取或输送非法利益

C.严禁向不符合规定的人员进行授权或转授权

D.严禁不采取突击性方式和不按规定的频率、方法检查或督促检查库存现金、有价证券、权证、重要空白凭证、业务印章等重要物品

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第10题

普遍适用禁止性规定()

A.严禁开展未经批准的金融业务。

B.严禁超出授权范围或未经审批办理业务。

C.严禁业务活动中以误导的手段谋取不当利益。

D.严禁违规代理客户办理业务。

E.严禁泄露国家秘密、商业秘密

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