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[多选题]

以下哪些合规职责属于公司全体员工()

A.熟知并严格遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则

B.主动识别、控制其执业行为的合规风险

C.拒绝执行违规的经营管理及执业行为,并对发现的违法违规行为或合规风险隐患,主动、及时地向合规总监或合规管理部报告

D.对执业过程中遇到的难以判断的合规风险,应主动寻求合规咨询、合规审查等合规支持

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更多“以下哪些合规职责属于公司全体员工()”相关的问题

第1题

公司全体员工承担哪些合规管理职责

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第2题

公司全体员工应承担哪些合规管理职责?()

A.合规文化建设

B.主动识别、报告、控制履职过程中的合规风险

C.监督和举报违规行为

D.签订合规承诺书,接受合规培训

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第3题

以下哪些,属于董事会的合规管理职责()

A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告

C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

D.制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工

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第4题

关于基金管理公司合规管理部门的职责,以下说法错误的是()。

A.合规管理部门负责全体员工合规管理工作

B.合规管理部门独立开展工作

C.合规管理部门组织执行公司合规工作

D.合规管理部门对股东负责

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第5题

关于基金管理公司合规管理部门的职责,以下说法错误的是()

A.合规管理部门组织执行公司合规工作

B.合规管理部门独立开展工作

C.合规管理部门对股东负责

D.合规管理部门负责全体员工合规培训工作

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第6题

公司全体干部员工的合规职责中,合规管理专业部门及()承担各岗位相应的合规管理职责

A.内设机构负责人

B.主管领导

C.相关责任人

D.员工

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第7题

公司全体干部员工的合规职责中,合规管理专业部门及()承担各岗位相应的合规管理职责

A.内设机构负责人

B.主管领导

C.相关责任人

D.员工

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第8题

根据《中宏保险兼职合规人员管理指引》,以下哪些选项属于兼职合规人员的工作职责()

A.制定或协助制定与本部门(机构)合规管理职责相关的规章制度,明确相关员工、营销员的行为规范,制定或协助制定相关工作岗位的业务操作程序和规范

B.落实法律法规和公司的合规政策,并为本部门(机构)相关的员工、营销员执行合规政策提供指引

C.组织开展本部门(机构)的合规自查,及时将违规事件、合规风险及相关情况向合规部报告,并协助后续整改和跟进

D.不需要参与本部门(机构)的合规考核及问责

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第9题

董事长号召公司全体员工要正确领悟合规文化、坚决贯彻合规要求、彻底履行合规职责,诚信经营、合规守法,要把合规信念贯穿到未来每一天的经营和管理之中()
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第10题

下列关于基金管理公司合规管理部门的职责的说法中,错误的是()

A.合规管理部门独立开展工作

B.合规管理部门负责全体员工合规管理工作

C.合规管理部门对股东负责

D.合规管理部门组织执行公司合规工作

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