A.熟知并严格遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则
B.主动识别、控制其执业行为的合规风险
C.拒绝执行违规的经营管理及执业行为,并对发现的违法违规行为或合规风险隐患,主动、及时地向合规总监或合规管理部报告
D.对执业过程中遇到的难以判断的合规风险,应主动寻求合规咨询、合规审查等合规支持
第3题
A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
D.制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工
第4题
A.合规管理部门负责全体员工合规管理工作
B.合规管理部门独立开展工作
C.合规管理部门组织执行公司合规工作
D.合规管理部门对股东负责
第5题
A.合规管理部门组织执行公司合规工作
B.合规管理部门独立开展工作
C.合规管理部门对股东负责
D.合规管理部门负责全体员工合规培训工作
第8题
A.制定或协助制定与本部门(机构)合规管理职责相关的规章制度,明确相关员工、营销员的行为规范,制定或协助制定相关工作岗位的业务操作程序和规范
B.落实法律法规和公司的合规政策,并为本部门(机构)相关的员工、营销员执行合规政策提供指引
C.组织开展本部门(机构)的合规自查,及时将违规事件、合规风险及相关情况向合规部报告,并协助后续整改和跟进
D.不需要参与本部门(机构)的合规考核及问责
第10题
A.合规管理部门独立开展工作
B.合规管理部门负责全体员工合规管理工作
C.合规管理部门对股东负责
D.合规管理部门组织执行公司合规工作
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