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[多选题]

下列属于会计重大事件风险案件的是()

A.某支行发生爆炸案件,造成员工非正常受伤

B.某支行现金、重要空白凭证被盗窃

C.某支行员工违反法律法规和制度规定,挪用库款十万元

D.某支行柜员将未开立成功的重空银行卡交予客户

答案
ABC
更多“下列属于会计重大事件风险案件的是()”相关的问题

第1题

下列哪些属于刑事案件中的特大案件()

A.涉案金额500万元以上的已遂诈骗案件。

B.涉案金额20万元以上的已遂盗窃案件

C.造成员工伤亡2人以上的爆炸案件。

D.造成10万元以上经济损失的爆炸案件

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第2题

社区支行、小微支行哪些物品必须存放在配备的保险柜内()

A.A:社区支行移动设备

B.B:公章

C.C:自助设备使用的重要空白凭证

D.D:员工贵重私人物品

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第3题

网点凭证管理员将作废凭证和两联“重要空白凭证作废清单”交至()会计部门

A.计财部

B.营业室

C.县支行

D.会计主管

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第4题

支行所辖的二级支行应从所属一级支行领用重要空白凭证,领用手续比照支行向总行领用手续办理()
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第5题

重要空白凭证按来源分为重要空白凭证和代理重要空白凭证()

A.本行

B.他行

C.某个网点

D.某个支行

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第6题

对于重要空白凭证,各支行柜员凭证由委派会计主管至少查库一次,主管营业室的副行长至少查库一次;副行长兼任委派会计主管的支行,副行长查库视为委派会计主管查库,支行行长要做到至少每月查库一次;有主管营业室的专职副行长的支行,行长至少查库一次()

A.每周每旬每月

B.每旬每月每季

C.每月每季每年

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第7题

属于内部欺诈操作风险事件报告内容的是()

A.农发行各分支机构债权丧失诉讼时效的

B.抢劫.盗窃农发行各分支机构现金30万元以下或造成员工/客户受伤的

C.采用伪造或变造票据.保函等方式诈骗农发行各分支机构的

D.抢劫.盗窃农发行现金30万元以上或造成员工/客户死亡的案件

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第8题

甲银行发生一笔金融案件,其所属C支行的客户经理林某,伙同征信管理岗张某,将客户征信信息出售给甲银行的储户孙某获取非法利益。经调查,C支行行长聂某对于支行征信查询工作存在管理缺失,征信管理漏洞是造成上述金融案件的原因之一。根据《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,甲银行实施责任追究的对象包括()

A.林某

B.张某

C.孙某

D.聂某

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第9题

经办人员在重要空白凭证上预先加盖各类会计专用印章()

A.经支行营业部主任审批同意后可以

B.经支行负责人审批同意后可以

C.经运营管理部负责人审批同意后可以

D.不得

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第10题

包括城区支行在内,各分支机构均应设置重要空白凭证库房。()
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第11题

某支行每月IC卡开卡量约为300张,小李认为每月领取重要空白凭证较为麻烦,因此一次从中心领取IC卡600张。()
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