第5题
A.高风险、较高风险、中风险、较低风险和低风险五个等级
B.高风险、中风险、低风险、较低风险四个等级
C.高风险、中风险、低风险等三个等级
D.高风险和低风险等二个等级
第6题
A.持续关注
B.重新识别
C.风险控制措施
D.提交可疑交易报告
第8题
A.在规定时间内发起尽职调查,并回收审核尽职调查信息
B.负责本机构新增及存量客户洗钱风险评估复评工作
C.完成新增及存量客户的洗钱风险人工初评工作
D.对经营机构人工甄别认为需调整风险等级的客户进行审核,并在反洗钱风险管理系统中发起人工评级调整或录入风险事件
第9题
A.1,7
B.2,6
C.,1,6
D.2,,7
第10题
A.在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时,应经负责人的批准并逐级上报审核
B.加强客户身份尽职审查
C.重点开展可疑交易识别工作
D.在对高风险等级客户评定、定期审核过程中,应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为
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