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[多选题]

股份公司《合规行为准则》中要求员工在日常经营行为中严禁哪几种不当行为的发生()

A.腐败行为

B.欺诈行为

C.串通行为

D.胁迫行为

E.妨碍行为

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更多“股份公司《合规行为准则》中要求员工在日常经营行为中严禁哪几种不当行为的发生()”相关的问题

第1题

股份公司《合规行为准则》中规定员工在日常经营行为中须遵守哪些合规行为准则()

A.坚持诚信合规

B.维护公平竞争

C.防止腐败贿赂

D.禁止内幕交易

E.回避利益冲突

F.保守商业秘密

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第2题

《国网公司合规管理制度》的合规管理目的是什么?()

A.倡导合规经营价值观为导向

B.有效管理员工的经营管理行为符合法律法规

C.有效管理员工的经营管理行为符合行业准则

D.有效防控合规风险

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第3题

欧盟竞争法中规定的反竞争行为有()。

A.强制交易行为

B.限制竞争协议与经营行为

C.滥用优势地位行为

D.合并与获得控制行为

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第4题

下列关于银行业从业人员行为规范中“行为守法”的八个“严禁”正确的是()

A.严禁违法犯罪行为

B.严禁骗取信贷行为

C.严禁铺张浪费行为

D.严禁非法催收行为

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第5题

中国农业银行员工行为守则()

A.爱岗敬业

B.诚实守信

C.勤勉尽职

D.依法合规

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第6题

《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定,银行业金融机构应在从业人员招聘和任职程序中评估其与业务相关的行为,重点考察是否有行为记录()

A.不合规

B.不廉洁

C.不适宜

D.不当

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第7题

银行业金融机构应建立覆盖全面、授权明晰、相互制衡的,并明确董事会、监事会、高级管理层和相关职能部门在从业人员行为管理中的职责分工()

A.合规风险管理体系

B.操作风险管理体系

C.员工违规行为处理办法

D.从业人员行为管理体系

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第8题

期货公司的下列行为中不属于欺诈客户行为的是()

A.与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

B.任用不具备资格的期货从业人员

C.挪用客户保证金

D.向客户作获利保证,分享利益,共担风险

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第9题

《中国农业银行员工行为守则》要求员工应自觉接受并主动配合监管部门和的合规检查()

A.其他外部

B.银行内部

C.其他银行

D.人力资源

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第10题

根据巴赛尔Ⅱ的操作风险损失分类,交易员故意错报头寸属于下面哪个选项()

A.内部欺诈中未经授权行为

B.内部欺诈中的盗窃和舞弊

C.外部欺诈中未经授权行为

D.客户产品和商业惯例中的未经授权行为

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