A.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查,但未造成不良后果或者情节较轻的。
B.未按照规定开展产品及服务洗钱风险评估工作,但未造成不良后果或者情节较轻的。
C.未按照规定履行客户身份识别义务的
D.未在规定时间内完成名单审核、客户等级分类、大额交易和可疑交易报告、客户尽职调查等系统数据处理的
第1题
A.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
B.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
C.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
D.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
第2题
A.拒绝反洗钱调查的
B.阻碍反洗钱调查的
C.拒绝提供调查资料的
D.故意提供虚假材料的
E.故意提供虚假说明的
第6题
A.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
B.违反保密规定,泄露有关信息的
C.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的
D.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
第7题
A.违反保密规定,泄露有关信息的
B.故意提供虚假材料的
C.拒绝、阻碍反洗钱检查的
D.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
第8题
A.未按照规定履行客户身份识别义务的
B.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
C.违反保密规定,泄露有关信息的
D.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
第9题
(一)隐瞒.阻碍.拒绝卫生行政部门监督检查或者不如实提供有关资料的;
(二)对供血浆者未履行事先告知义务,未经供血浆者同意开展特殊免疫的;
(三)未按照规定建立供血浆者档案管理及屏蔽.淘汰制度的;
(四)未按照规定制订各项工作制度或者不落实的;
第10题
A.不按照规定的奖励范围、条件、种类、权限、比例(名额)、程序等开展奖励的
B.徇私舞弊、弄虛作假的
C.泄露国家秘密,或者泄露工作秘密造成不良后果的
D.因奖励工作失误导致奖励结果显失公平,造成不良后果的
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