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[多选题]

以下（）情况金融机构应考虑重新评定客户风险等级？

A.客户变更重要身份信息

B.司法机关调查本金融机构客户

C.客户涉及权威媒体的案件报道

D.其他可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生

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第1题

当发生以下情况时，金融机构应考虑重新评定客户风险等级。（)

A.客户家庭发生变故

B.客户变更重要身份信息

C.司法机关调查本金融机构客户

D.客户涉及权威媒体的案件报道

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第2题

客户风险状况发生实质性变化时，金融机构应考虑重新评定客户风险等级。（）

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第3题

以下哪些情况可能导致客户风险状况发生实质性变化。()①客户重要身份信息发生变更②涉及司法机关调查或处罚③涉及行业监管部门调查或处罚④涉及行业自律组织调查或处罚⑤涉及权威媒体案件报道

A.①②③⑤

B.①②③④

C.①②

D.①②③④⑤

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第4题

当客户风险等级调高至中风险或高风险等级时，分支机构应及时开展重新识别工作，重新收集、核实客户身份证明文件及基本身份信息，采取强化尽职调查手段识别客户实际风险（）

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第5题

金融机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息，对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少（）进行一次审核

A.每月

B.每季

C.每半年

D.每年

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第6题

金融机构应建立健全洗钱风险评估及客户风险等级划分流程，赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级，但同一客户可以被同一集团内的不同金融机构赋予不同的风险等级（）

A．正确

B．错误

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第7题

在以下__情形中，金融机构应当重新识别客户（）

A.客户要求变更国籍

B.客户要求变更经营范围

C.客户要求变更住所

D.客户要求变更银行卡卡号

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第8题

根据反洗钱规定，下列说法不正确的是（）

A.金融机构在与客户业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。

B.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后应当至少保存五年。

C.金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国家工商行政管理部门。

D.金融机构在进行客户身份识别，认为有必要时，可以向公安、工商行政

E.管理等部门核实客户的有关身份信息。

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第9题

在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采持续的客户身份识别措施。当对客户及其交易的资金风险认知程度发生变化时，金融机构应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类，以确认其身份和交易是否可疑（）

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第10题

根据公司反洗钱身份识别要求，以下哪些情形需开展强化尽职调查()。①客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的②客户职业、年龄等身份信息与其资金及交易情况出现异常的③获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的④得知非自然人客户的股权、控制权、表决权等识别受益所有人身份的信息发生变化的⑤当客户风险等级调高至中风险或高风险等级的。

A.①②③④⑤

B.①②③④

C.①②③⑤

D.②③④⑤

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