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[判断题]

关于新版可交易投资者类别划分,同一客户只能拥有一、二、三类合格投资者中的一种权限,需要交易优先股的客户必须开通四类合格投资者权限。()

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更多“关于新版可交易投资者类别划分,同一客户只能拥有一、二、三类合格投资者中的一种权限,需要交易优先股的客户必须开通四类合格投资者权限。()”相关的问题

第1题

会员应根据投资者风险承受能力和专业知识情况,对投资者交易的权限和规模进行分级管理。一级投资人,可进行()

A.备兑开仓(卖认购期权)

B.买入期权的权限

C.卖出开仓的权限

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第2题

下列说法错误的是()。

A.专业个人投资者无需开通基础设施基金交易权限即可参与基础设施基金交易

B.专业机构投资者无需开通基础设施基金交易权限即可参与基础设施基金交易

C.专业个人投资者需要开通基础设施基金交易权限即可参与基础设施基金交易

D.产品户无需开通基础设施基金交易权限即可参与基础设施基金交易

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第3题

第三方存管业务中,()指我行为每个投资者开立的,管理投资者用于证券买卖用途的交易结算资金存管专户。

A.客户证券资金台账,

B.客户交易结算资金账户,

C.客户银行结算账户,

D.客户交易结算资金管理账户。

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第4题

根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》和《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》,证券类资产是指()。

A.投资者持有的客户交易结算资金

B.投资者持有的股票

C.投资者持有的债券、基金

D.投资者持有的证券公司资产管理计划

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第5题

“客户交易结算资金第三方存管”业务必须遵循(),()原则,即我行负责投资者客户交易结算资金的管理和划拨,现金存取,证券公司负责投资者证券交易、清算等业务

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第6题

关于基金业务办理,下列说法正确的是()

A.个人投资者申请建立客户资料开立基金账户须本人亲自办理,不得由他人代理

B.基金交易时间为上海、深圳证券交易所交易时间(8:00—16:00),或基金契约规定的其他时间

C.同一投资者在本行只能签约一个结算账户用于基金交易的资金结算

D.同一投资者可开立多个注册登记机构的多个基金账户

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第7题

以下对1045交易的描述中有误的是()

A.持存折类账户可执行本交易。

B.转出账户只能是活期类账户。

C.转入账户一律视为无折存款,需要单独执行存折补登交易。

D.储蓄账户只能在同一客户项下才能进行转账。

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第8题

下列关于对公客户理财签约管理说法正确的是()

A.对公客户只能通过其开户行柜台签约,其他渠道不开通签约功能

B.对公客户只能通过其开户行柜台和超级柜台签约,其他渠道不开通签约功能

C.同一客户的不同账户办理理财业务,不需要分别办理签约交易

D.同一客户的不同账户办理理财业务,需要分别办理签约交易

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第9题

根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》,按照是否可购买私募产品,资产管理产品的投资者分为哪两类()

A.不特定社会公众和合格投资者

B.个人客户和对公客户

C.自然人和法人

D.有投资经验投资者和无投资经验投资者

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第10题

由于通讯等原因可能发生柜员在为投资者开基金交易账户时交易不成功,但再次发起开户交易时系统又提示“交易失败,已开基金交易账户”的情况,遇此情况柜员()。

A.可通过相关交易进行处理后暂时停止相关交易的启动

B.可通过相关交易进行处理后重新为客户发起开通基金交易账户交易,

C.不进行任何处理,立即停止相关交易的启动,并通知其他人员,

D.不进行任何处理,稍等片刻再为客户发起开通基金交易账户交易。

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