A.前后台分离,不相容岗位分离
B.统一管理、集中监督
C.定期检查、把控风险
D.权责对等
第5题
A.坚持“不相容岗位相分离”的原则。
B.坚持“双人管库、分区作业”的原则
C.门控密钥管理坚持“分管分用、平行交接”的原则
D.业务外包坚持“准入审批、权责明晰、相互制约、持续监督”的原则
第6题
A.汇划业务录入岗、复核岗必须严格分开
B.同城票据交换提出岗、复核岗必须严格分开
C.事后监督岗与前台业务操作岗分设
D.记账岗和对账岗相分离
第7题
A.事后监督与前台会计业务操作实行时间、空间和人员上的严格分离
B.事后监督应逐日序时进行
C.坚持每天按时按质完成规定的事后监督工作,并及时反馈监督结果
D.加强对重大金额、重要业务、重要交易和重要账务环节等重点内容的监督
第8题
A.事后监督与前台核算业务在时间、地点、人员上必须分离
B.必须做到每日业务及时监督,周六、日不进行事后监督,实现序时、连续的不间断监督,保持事后监督的连续性。
C.事后监督人员不再对各网点的业务进行折角验印
D.严格执行全业务、有重点的连续监督原则,事后要体现监督的权威性和有效性,对重点业务、重点账务以及差错纠改实行跟踪再监督。
E.事后监督人员要对票据的真实性负责
第9题
A.设置联行结算岗位必须严格执行印证分管、分用
B.库房管理必须坚持“账款分离”的原则。中心库、支行库管库员不得设置为ABIS 柜员,但可以兼任现金调拨员
C.营业机构节假日做到3 人到岗,2 人当班,其中1 人为运营主管或主管授权人
D.记账和对账岗位相分离
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