本行反洗钱信息监控报告系统分为分支行和部室编辑岗与复核岗、总行审批岗两个层级进行大额和可疑交易上报及客户风险评级处理（）

A.计划财务部

B.运营管理部

C.本地分支行

D.异地分支行

A.建立客户信息数据档案

B.建立大额和可疑交易登记及报告

C.负责对本机构的可疑交易进行记录、统计，根据可疑交易数据信息建立行内报告

D.负责对本机构发生的大额交易进行初审，并出具初审意见，及时在反洗钱系统中报告本行反洗钱工作小组办公室进行确认

A.依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息，包括客户风险等级信息、受益所有人身份识别工作信息、数据或者资料等

B.依法向监管报送的交易报告情况，如可疑交易报告、大额交易报告等信息

C.依法监测、分析、报告可疑交易，开展名单监控等情况信息

D.司法冻结、司法查询以及配合监管机构反洗钱调查等信息

E.涉及恐怖活动资产冻结措施有关信息

F.反洗钱系统及涉敏风险管理系统监测标准、监测措施等信息

A.监管部门开展反洗钱调查的信息

B.国家安全机关查询、冻结、扣划信息

C.监管部门开展反洗钱案件协查的信息

D.以上都是

A.支付系统参与机构申请信息变更的，应向所属的分支行提出书面申请，由分支行向总行运营管理部上报变更申请

B.总行运营管理部在人民银行行名行号管理系统中提交变更申请

C.异地分行还须向中国人民银行所属地分行营业管理部上报变更申请

D.人民银行审核无误后确定信息变更的生效日期，并通过行名行号管理系统发布

A.人行

B.总分行

C.总分支行

D.分支行

A.承担或管理风险的部门应按季将本部门风险分析报告报送同级风险管理部和上级行对口部门

B.业务经营部门监测发现内外部风险因素后，应及时向同级行风险管理部，但不须向上级行报告

C.风险事件首次报告须报告同时报告有关事件管理部门和同级风险管理部

D.一级分行、二级分行、县级支行风险管理部应按季将本行全面风险分析报告报送本行高级管理层和上级行风险管理部

A.A:运营管理部

B.B:科技部

C.C:集中运营中心

B．认定为“是监控名单人员/机构”.退出交易

C．经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能确定的.要求其补充提供身份信息

D．经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定.要求其补充提供身份信息的，认定为“需客户补充信息后认定”，退出交易

E．柜员在监控名单核实和认定过程中遇到疑难问题或者客户提出异议和投诉.经支行行长（或支行主管行长）同意需请示分行法律合规部的，认定为“需提交法律合规部审核后认定”，退出交易。