A.综合评分60-69分。被评价机构内部控制体系较差,内部控制体系不健全或重要的内部控制措施没有贯彻执行或无效,管理方面存在重大问题,业务经营安全性差
B.综合评分90分以上(含90分)。指被评价机构有健全的内部控制体系,在各个环节均能有效执行内部控制措施,能对所有风险进行有效识别和控制,无任何风险控制盲点,控制措施适宜,经营效果显著
C.综合评分80-89分。指被评价机构内部控制体系比较健全,在各个环节能够较好执行内部控制措施,能对主要风险进行识别和控制,控制措施基本适宜,经营效果较好
D.综合评分70-79分。指被评价机构内部控制体系一般,虽建立了大部分内部控制,但缺乏系统性和连续性,在内部控制措施执行方面缺乏一贯的合规性,存在少量重大风险,经营效果一般
第1题
A.综合评分70-80分
B.综合评分70-79分
C.综合评分60-70分
D.综合评分60-69分
第2题
A.综合评分90分以上(含90分)
B.综合评分80-89分
C.综合评分70-79分
D.综合评分60-69分
第3题
A.被评价机构管理层
B.被评价机构所有人员
C.被评价机构内部控制负责人
D.被评价机构负责人
第6题
A.被评价机构内部控制体系现状、存在问题及趋势分析
B.同类银行比较
C.监管建议
D.可能的谅解因素
第7题
A.授权内部控制评价机构组织实施
B.听取内部控制评价报告,审定内部控制评价方案
C.审议内控整改方案和措施
D.审议内部控制评价报告
第8题
A.被评价活动的负责人
B.与评价的活动有直接责任的人员
C.与评价的活动无直接责任的人员
D.内部控制负责人
第11题
A.结合必备条件要求进行核定——确定单个指标的一流评价得分——根据相应权重计算综合得分,得到各单位综合标杆一流评价指数。
B.确定单个指标的一流评价得分——根据相应权重计算综合得分,得到各单位综合标杆一流评价指数——结合必备条件要求进行核定。
C.确定单个指标的一流评价得分——结合必备条件要求进行核定——根据相应权重计算综合得分,得到各单位综合标杆一流评价指数。
D.根据相应权重计算综合得分,得到各单位综合标杆一流评价指数——确定单个指标的一流评价得分——结合必备条件要求进行核定
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