A.事件发生时间、发现时间、处置结束时间
B.业务条线名称
C.涉及金额、风险金额、实际损失金额
D.损失事件类型
第2题
A.商业银行的操作风险计量系统使用相关的外部数据包括公开数据、银行业共享数据等
B.商业银行之间汇总、管理和共享使用内部数据,应遵循事先确定的书面规则
C.损失数据收集采取“零起点”收集,所有的操作风险事件不论金额大小均属于收集范围
D.商业银行对由一个中心控制部门(如信息科技部门)或由跨业务条线及跨期事件引起的操作风险损失,应制定合理具体的损失分配标准
第3题
A.后勤保障条线
B.业务管理条线
C.审计监督条线
D.风险合规条线
第4题
A.事发机构名称、事发时间及案件风险事件概况
B. 涉及人员及情况
C. 风险金额(以上报时了解的金额为准)
D. 风险情况及预判
E.已经或可能造成的影响
第6题
A.商业银行应当系统性地收集、跟踪和分析与操作风险相关的数据,包括各业务条线的操作风险损失金额和损失频率
B.商业银行应当制定全行统一的业务连续性管理政策措施,建立业务连续性管理应急计划
C.银行应当投入充足的人力和物力支持在业务条线实施操作风险管理,并确保内部控制和内部审计的有效性
D.资产规模超1000亿元
E.过去三年平均ROE超10%
第8题
A.抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金20万元以上的案件,诈骗商业银行或其他涉案金额500万元以上的案件
B.其他涉及损失金额可能超过商业银行资本净额2‰的操作风险事件
C.高管人员严重违规
D.发生不可抗力导致严重损失,造成直接经济损失100万元以上的事故、自然灾害
第9题
A.操作风险内部事件自行暴露的日期
B.外部事件的发生日期
C.内外部审计、内外部检查工作底稿上的确认日期。
D.外部事件的发现日期
第10题
B.造成商业银行重要数据、账册、重要空白凭证严重损毁、丢失,造成在涉及两个或两个以上省(自治区、直辖市)范围内中断业务3小时以上,在涉及一个省(自治区、直辖市)范围内中断业务6小时以上,严重影响正常工作开展的事件;
C.盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料,可能影响金融稳定,造成经济秩序混乱的事件;
D.其他涉及损失金额可能超过商业银行资本净额1%的操作风险事件
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