A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第1题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
A.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动
B.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场
C.从事与其履行职责有利益冲突的业务
D.以上答案均是
第3题
证券从业人员不得从事的活动包括()
I.利用资金优势,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场
II.利用持股势,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场
III、利用信息优势,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场
IV、编造、传播虚假信息,做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场
A.II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III
D.I、II、III、IV
第4题
A.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场
B.从事与其履行职责有利益冲突的业务
C.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
D.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场
第6题
A.审慎进行报价和交易,认真做好事前检查,确保交易的可执行性,交易一旦达成,应全面履行交易合同
B.不得利用所掌握的对价格有重大影响的非公开信息从事交易活动,不得泄露该信息,或者利用该信息建议他人从事交易活动
C.明知违反法律法规或明显损害市场诚信、公平原则的指令,而继续执行该指令
D.不得编造、传播虚假信息扰乱市场秩序,不得在交易活动中作出虚假陈述或者进行信息误导
第7题
A.员工在业务范围内,应坚持合法、正当的职业道德
B.不得索取或者收受相关业务往来单位(客户)的不正当酬金(回扣)
C.不得以贿赂或其它不正当手段取得不正当利益
D.员工不得挪用公款谋求个人利益或为他人谋取利益,否则依法追究其刑事责任
第8题
B.在销售活动为自己或他人牟取不正当利益,承诺进行利益输送,通过给予他人财物或利益,或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂
C.诋毁其他机构的理财产品或理财人员
D.散步虚假信息,扰乱市场秩序
E.挪用客户交易资金或产品
F.
G.
H
第10题
A.省级以上
B.市级
C.县级
D.行业协会
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