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[多选题]

银行业金融机构应当追究案发层级机构案件责任人员的责任，并对做出责任认定，根据责任认定情况进行问责（）

A.上一级机构涉案条线部门负责人

B.机构分管负责人

C.机构主要负责人

D.其他案件责任人员

答案

ABCD

发布时间：2021-12-01

纠错

更多“银行业金融机构应当追究案发层级机构案件责任人员的责任，并对做出责任认定，根据责任认定情况进行问责（）”相关的问题

第1题

根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，银行业金融机构对案件责任人员做出免责、从轻或减轻处理的责任认定，应当逐一提出处理意见和理由，并由案发层级机构向银行业监督管理机构报告（）

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第2题

领导人员任期内发生案件，对案发层级机构案件责任人追究责任，同时对上级机构作出责任认定，根据责任认定情况进行问责（）

A.涉案条线部门负责人

B.机构分管负责人

C.机构主要负责人

D.其他案件责任人员

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第3题

发生重大案件的，银行保险机构除对案发机构及其上一级机构案件责任人员进行责任认定外，还应对其上一级机构的上级机构相关（）等进行责任认定，根据责任认定情况进行问责。

A.条线部门负责人

B.机构分管负责人

C.机构主要负责人

D.内控部门负责人

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第4题

《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》所称案件问责是指（）

A.银监会对银行业金融机构内部案件责任人员实施责任追究的行为

B.银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为

C.省联社对银行业金融机构内部案件责任人员实施责任追究的行为

D.人民银行对银行业金融机构内部案件责任人员实施责任追究的行为

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第5题

根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的，银行业金融机构应当做出责任认定，并报告监管机构，案件责任人仍在银行业金融机构任职的，应当将认定结果及拟处理意见移送离职人员现任职单位。（)

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第6题

根据责任认定情况，发生涉案金额等值人民币一百万元（含）以上案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人（）（含）以上处分

A.警告

B.记过

C.记大过

D.撤职

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第7题

根据《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，农村中小金融机构发生案件，要在案发之日起__个月内对案件责任人员的责任追究做出处理决定，并在决定后__个工作日内，将案件查处情况和责任追究结果报告当地银行业监管部门（）

A.2；6

B.1；10

C.3；10

D.3；15

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第8题

根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》（银监办发〔2013）255号），银行业金融机构对案件责任人员做出免责、从轻或减轻处理的责任认定，应当逐一提出处理意见和理由，并由向监管部门报告

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第9题

根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，银行业金融机构原则上应当在立案之日起__个月内对案件责任人员做出处理决定，并在决定后__个工作日内由案发层级机构的上一级机构向银行业监督管理机构报告（）

A.1；5

B.1；10

C.3；5

D.3；10

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第10题

根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当建立健全责任追究机制，根据__原则建立有效的违规及案件问责制度，严格责任认定与追究（）

A.公平

B.公开

C.公正

D.有效

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