竞赛试题首页 > 全部分类 > 行业考试

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

搜题

题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

根据我行客户洗钱风险评估及分类管理办法规定，客户洗钱风险评估指标体系包括（）

A.客户特性

B.地域

C.业务（含金融产品、金融服务）

D.行业（含职业）

答案

ABCD

发布时间：2021-12-02

纠错

更多“根据我行客户洗钱风险评估及分类管理办法规定，客户洗钱风险评估指标体系包括（）”相关的问题

第1题

金融机构对客户进行洗钱风险评估时，主要有哪四类基本要素？（）

A.客户特性

B.地域

C.业务（含金融产品、金融服务）

D.行业（含职业）

点击查看答案

第2题

我行根据客户特性、地域、业务（含金融产品、金融服务）、行业或职业等风险评估因素及例外情形通过定性分析与定量测算将客户划分为禁止类、高风险、中风险、较低风险和低风险共五类洗钱风险等级（）

点击查看答案

第3题

营业机构应在执行相应客户身份识别基础上，针对客户特性、地域、业务、行业等风险因素，合理采用人工与系统结合的方式，完成对客户洗钱风险评估的分类（）

点击查看答案

第4题

新开客户风险评估及分类，在与客户建立业务关系后个工作日内完成客户洗钱风险评估并划分等级（）

A.4

B.5

C.6

D.7

点击查看答案

第5题

金融机构洗钱风险自评估固有风险因素包含:（）？

A.国家/地域风险因素

B.客户风险因素

C.业务（含产品、服务）风险因素

D.上述都是

点击查看答案

第6题

“来自高风险国家（地区）的客户情况”是金融机构洗钱风险评估指标体系固有风险中的国家/地域风险要素。（）

点击查看答案

第7题

客户洗钱和恐怖融资风险评估和等级分类，是指本行综合评估客户特性、地域、业务、行业等方面的风险状况，为每一名客户划分风险等级，在持续尽职调查的基础上进行动态调整，并根据客户不同风险等级采取差别管理的过程。()此题为判断题(对，错)。

点击查看答案

第8题

客户洗钱风险评估管理主要包括（）

A.识别

B.评估

C.管控

D.报告

点击查看答案

第9题

风险识别是客户洗钱风险评估工作的首要环节，也是客户洗钱风险管理的前提。（)

点击查看答案

第10题

我行根据客户洗钱风险评级结果，开展风险分类管理，有效预防和控制洗钱风险（）

点击查看答案

账号：尚未登录

登录没有账号？去注册

我要提问

联系客服

购买搜题卡

题库练习

课程学习

购买搜题卡查看答案

购买前请仔细阅读《购买须知》

请选择支付方式

微信支付

支付宝支付

点击支付即表示你同意并接受《服务协议》和《购买须知》

立即支付已付款，但不能查看答案，请点这里登录即可>>

搜题卡使用说明

1. 搜题次数扣减规则：

功能	扣减规则
功能	基础费（查看答案）	加收费（AI功能）
文字搜题、查看答案	1/每题	0/每次
语音搜题、查看答案	1/每题	2/每次
单题拍照识别、查看答案	1/每题	2/每次
整页拍照识别、查看答案	1/每题	5/每次

备注：网站、APP、小程序均支持文字搜题、查看答案；语音搜题、单题拍照识别、整页拍照识别仅APP、小程序支持。

2. 使用语音搜索、拍照搜索等AI功能需安装APP（或打开微信小程序）。

3. 搜题卡过期将作废，不支持退款，请在有效期内使用完毕。

找回账号密码

联系在线客服